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Penal corporativo
Compliance penal corporativo
La responsabilidad penal de una empresa puede relacionarse con conductas realizadas en su nombre, por su cuenta o en su beneficio. Revisamos los controles existentes, la documentación y la respuesta de la organización.
Compliance penal corporativo: programas de cumplimiento e investigaciones internas antes de la denuncia, y defensa técnica cuando ya existe carpeta, ante la fiscalía y los juzgados de la Ciudad de México y ante autoridades federales cuando el delito es de esa competencia.
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Áreas de consulta
Tres momentos en que se pide compliance penal corporativo, con márgenes muy distintos: llegó un citatorio de la Fiscalía, hay una denuncia interna o un hallazgo, o la empresa quiere prevenir antes de la denuncia. Cinco bloques de trabajo: dos preventivos, dos de defensa y uno para cuando la empresa es la afectada.
01
Programa de cumplimiento penal
Un programa a la medida de la operación, con evidencia de que funciona: riesgos por proceso, políticas, canal de denuncia y debida diligencia de terceros.
02
Investigaciones internas
Averiguar qué ocurrió sin comprometer a la empresa en el intento: preservación de evidencia, entrevistas, informe y decisión sobre denunciar.
03
Defensa de la persona moral
La empresa tiene su propio procedimiento y su propia defensa: acreditación del programa, reparación del daño y salidas alternas.
04
Defensa de directivos
Representación en cada etapa del proceso acusatorio: citatorios, audiencia inicial, medidas cautelares, juicio oral y amparo.
05
La empresa como víctima
Cuando el daño patrimonial vino de dentro o de un tercero: denuncia, coadyuvancia, aseguramiento de bienes y cuantificación del daño.
Cómo intervenimos
Secuencia de trabajo
01
Urgencias primero
Si hay citatorio o diligencia próxima, se atiende eso antes que nada: qué se investiga, en qué calidad y qué corresponde hacer.
02
Diagnóstico y estrategia
Se reconstruye la cronología con documentos, se identifica quién decidió y con qué facultades, y se separan las defensas de la empresa y de cada persona cuando corresponde.
03
Ejecución y ajuste
Comparecencias, audiencias y escritos, o la implementación del programa; resuelto el asunto, se corrige el control que falló y queda constancia de la corrección.
Qué se examina cuando la conducta alcanza a la empresa
Qué está en juego
En el proceso penal no solo se discute la conducta de quien la ejecutó: también si la organización la permitió, si obtuvo un beneficio y qué controles tenía en funcionamiento.
Programa de cumplimiento
La conducta y su encuadre
Qué se atribuye, bajo qué tipo penal, con qué elementos y si la organización obtuvo provecho de ella.
Quién decidió
Con qué facultades actuó y qué constancia hay de esa decisión.
Los controles existentes
Qué políticas había, quién las vigilaba y cómo se acredita.
La reacción de la organización
Qué hizo la empresa al detectar el hecho, y cuándo lo hizo.
La carpeta de investigación
Qué datos de prueba reunió la Fiscalía y con qué solidez.
Medidas, reparación y operación
Qué puede imponerse durante el proceso, cómo se cuantifica el daño y qué efectos tiene en contratos, financiamiento y clientes.
Titular de la firmaDaniel FalcónTrayectoria como Secretario de Tribunal · Poder Judicial de la Federación
Trayectoria en compliance y defensa penal corporativa
Programas de cumplimiento, investigaciones internas y defensa de la empresa y de sus directivos. Haber trabajado dentro de un tribunal cambia el orden de la revisión en compliance penal corporativo: primero se examina qué tendría que acreditar la Fiscalía y con qué dato de prueba, y solo después se construye el argumento de la defensa. Cuando un asunto involucra distintas materias, los abogados de las áreas correspondientes se coordinan dentro de la firma.
Consultas habituales
Dudas que recibimos de empresas y directivos
¿Cuándo necesita una empresa un programa de compliance penal?
Cuando su operación tiene puntos de exposición reales: pagos a intermediarios, contratación con el sector público, manejo de efectivo, facturación de servicios difíciles de documentar, o personal con facultades amplias sin control. El programa no se compra hecho: se construye sobre los procesos de esa empresa y sobre los riesgos que efectivamente tiene.
¿En qué consiste la responsabilidad penal de la persona moral?
La legislación penal mexicana permite que se siga un procedimiento contra la propia persona jurídica cuando el delito se comete a su nombre, por su cuenta, en su beneficio o con medios que ella proporcionó y, además, no ejerció el debido control en su organización. Sólo procede respecto de los delitos que la ley señala para las personas jurídicas, y prevé consecuencias que pueden ir de sanciones económicas a la limitación o suspensión de actividades. Que la empresa contara con controles de cumplimiento y los pudiera acreditar es un elemento relevante en esa discusión. Conviene distinguirla de la extinción de dominio: es una vía distinta, de naturaleza civil y autónoma del proceso penal, que recae sobre bienes vinculados con ciertos hechos y puede generar un riesgo patrimonial paralelo, que se atiende por separado.
¿Un directivo puede ser imputado por una decisión de negocio?
Puede ocurrir cuando la conducta se encuadra en un tipo penal —administración desleal, fraude, defraudación fiscal, entre otros— y existen datos de prueba que la vinculen con esa persona. La diferencia entre una decisión discutible y una imputación suele estar en la documentación: quién autorizó, con qué facultad, con qué información y con qué constancia.
Recibí un citatorio de la Fiscalía, ¿qué hago?
No comparezca sin asistencia jurídica. Lo primero es identificar en qué calidad se le cita —testigo, denunciante, persona señalada—, porque de eso dependen sus derechos: si se le cita como persona investigada, usted y su defensor pueden consultar los registros de la investigación antes de la entrevista. Guarde el citatorio con su fecha y no altere ni elimine documentos, correos o archivos relacionados.
¿Sirve implementar un programa si ya existe investigación?
No sustituye a lo que debió existir antes del hecho, y sería un error presentarlo como si hubiera estado vigente. Aun así conviene: investigar, corregir el control que falló y documentarlo deja constancia de cómo reaccionó la empresa y evita que el mismo riesgo se repita durante el proceso.
¿Puede la empresa denunciar a su propio personal?
Sí, y en ocasiones es lo que corresponde. Antes conviene una investigación interna ordenada: sin ella, la denuncia se presenta sin cuantificar el daño y sin la evidencia que la sostenga. Además hay que resolver a la vez la salida laboral del involucrado, porque una terminación mal documentada abre un segundo frente en el que la empresa es la demandada.
¿Cómo se determinan los honorarios?
Depende de la etapa y del alcance: un programa de cumplimiento se cotiza por proyecto, y la defensa en un proceso penal por etapas del procedimiento. En ambos casos la propuesta se presenta después de la valoración inicial del asunto. La asesoría inicial dura 60 minutos y cuesta $2,000 MXN, abonables a los honorarios si contrata el asunto. Si se requiere intervención inmediata, acompañamiento o comparecencia, ese trabajo se cotiza según su alcance.
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